南方宝祥混合型证券投资基金基金份额发售公

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所属分类:投资理财
摘要

[要紧提示] 1、南方宝祥混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2021年11月12日证监许可[2021]3625号文注册。 2、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。 3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份公司(以下简称“本公司”),基金推广托管人为北京银行股份公司。 4、本基金募集期自2022年5月11日至2022年8月十日,通过基金管理人指定的销售机构公开发售

[要紧提示]

1、南方宝祥混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2021年11月12日证监许可[2021]3625号文注册。

2、本基金是契约型开放式混合型证券投资基金。

3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份公司(以下简称“本公司”),基金推广托管人为北京银行股份公司。

4、本基金募集期自2022年5月11日至2022年8月十日,通过基金管理人指定的销售机构公开发售。

5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

6、本基金初次认购和追加认购最低金额均为人民币1元(含认购费),具体认购金额以各基金销售机构的通知为准。

7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

8、基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经确认不能撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不是该申请肯定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

9、本通知仅对本基金发售的有关事情和规定予以说明,投资人欲知道本基金的详情,请阅读发布在基金管理人网络网站(www.nffund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《南方宝祥混合型证券投资基金招募说明书》和《南方宝祥混合型证券投资基金基金商品资料概要》;本基金的基金合同、招募说明书、基金商品资料概要及本通知将同时发布在基金管理人的网络网站。

10、各销售机构的销售网点与开户、认购等事情的详情请向各销售机构咨询。

11、募集期内,基金管理人可依据状况变更或增减销售机构,具体的销售机构将由基金管理人在规定网站上列明。

12、投资人可拨打本公司顾客服务电话(400-889-8899)或各销售机构咨询电话知道认购事宜。

13、基金管理人可综合各种状况对销售安排及募集期其他有关事情做适合调整。

14、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等原因产生波动,投资人在投资本基金前,应全方位知道本基金的商品特质,充分考虑自己的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包含:因政治、经济、社会等环境原因对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有些非系统性风险,因为基金投资人连续很多赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理推行过程中产生的基金管理风险,本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场规范与买卖规则等差异带来的特有风险,包含港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转买卖,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益导致损失)、港股通机制下买卖日不连贯可能带来的风险(在中国大陆开市香港休市的情形下,港股通不可以正常买卖,港股通股票不可以准时卖出,可能带来肯定的流动性风险)等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

《基金合同》生效后,连续30个工作日出现基金份额持有人数目不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的,基金合同应当终止,不需要召开基金份额持有人大会。投资人将面临《基金合同》提前终止的风险。本基金可通过港股通机制参与香港股票市场买卖,可依据投资方案需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通股票或选择不将基金资产投资于港股通股票,基金资产并不是势必投资港股通股票。本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,存在市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。本基金投资范围包含国债期货,可能给本基金带来额外风险,包含杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的有关度减少带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。本基金可投资于股票期权,投资股票期权的风险包含但不限于市场风险、流动性风险、买卖对手信用风险、操作风险、保证金风险等;由此可能增加本基金净值的波动性。本基金可能投资于信用衍生品,信用衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险与价格波动风险。本基金可投资于资产支持证券,因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金投资范围包含中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制有关的风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金为混合型基金,通常而言,其长期平均风险和预期的收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金商品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全方位认识本基金的风险收益特点和商品特质,并充分考虑自己的风险承受能力,理性判断市场,小心做出投资决策。基金管理人根据恪尽职守、诚实信用、小心勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金肯定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往营业额及其净值高低并不预示其将来营业额表现;基金管理人管理的其他基金的营业额也不构成对本基金营业额表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

1、基金募集的基本状况

1、基金名字

南方宝祥混合型证券投资基金(A类基金份额简称:南方宝祥混合A,基金代码:015578;C类基金份额简称:南方宝祥混合C,基金代码:015579)。

2、基金种类

混合型证券投资基金。

3、基金运作方法

契约型开放式。

4、基金存续期限

不按期。

5、基金份额初始面值

1.00元人民币。

6、基金份额的分类

本基金依据认购/申购成本、销售服务费收取方法的不同,将基金份额分为不一样的类别。其中A类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前端认购/申购成本,在赎回时依据持有期限收取赎回成本,但不从本类别基金资产净值中计提销售服务费的基金份额;C类基金份额为从本类别基金资产净值中计提销售服务费,且不收取认购/申购成本、在赎回时依据持有期限收取赎回成本的基金份额。

7、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

8、销售机构

南方基金管理股份公司直销柜台

基金管理人可依据状况变更或增减销售机构,具体的销售机构将由基金管理人在规定网站上列明。

9、基金募集期与基金合同生效

本基金募集期为2022年5月11日至2022年8月十日;如需延长,最长低于自基金份额发售之日起的三个月。

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以通知。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门竞价推广账户,在基金募集行为结束前,其他人不能动用。

基金管理人可依据认购的状况适合延长发售时间,但最长低于法定募集期;同时也可依据认购和市场状况提前结束发售,如发生此种状况,基金管理人将会另行通知。另外,如遇突发事件,以上基金募集期的安排也可以适合调整。

2、发售方法及有关规定

1、募集期内,本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人同时发售。

2、基金费率

(1)对于认购本基金A类基金份额的投资人,本基金认购费率最高不高于1.0%,且随认购金额的增加而递减,如下表所示:

(2)对于认购本基金C类基金份额的投资人,认购费率为零。

投资人多次认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

基金认购成本不列入基金财产,主要用于基金的市场营销、销售、登记等募集期间发生的各项成本。

基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金认购成本实行肯定的打折,费率打折的有关规则和步骤详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的有关通知或公告。

3、认购份额的计算

(1)本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

(2)A类基金份额的认购份额的计算

1)适用于比率费率

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购成本=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

2)适用于固定成本

净认购金额=认购金额-固定认购成本

认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

例:某投资人投资10万元认购本基金A类基金份额,该笔认购产生利息50元,对应认购费率为1.0%,则其可得到的A类基金份额的认购份额为:

净认购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元

认购成本=100,000-99,009.90=990.10元

认购份额 =(99,009.90+50)/1.00=99,059.90份

(3)C类基金份额的认购份额的计算

若投资者选择认购本基金C类基金份额,则认购份额的计算公式为:

认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

例:某投资人投资10万元认购本基金C类基金份额,该笔认购产生利息50元,则其可得到的C类基金份额的认购份额为:

认购份额=(100,000+50)/1.00=100,050.00份

(4)认购份额的计算中,涉及基金份额和金额的计算结果均按四舍五入法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

(5)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

4、基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经确认不能撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不是该申请肯定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

3、个人投资者的开户与认购程序

(一)直销机构

一)本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。

二)受理开户及认购的时间:

直销网点:

开户受理时间:正常工作日

认购受理时间:认购期间(周6、周日和节假日不受理)9:30至16:00。

三)个人投资者申请开立基金竞价推广账户需要提交下列材料:

直销网点:

(1)本人有效身份证明原件(身份证等);

(2)填妥的《开放式基金竞价推广账户业务申请表》;

(3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

注:指定银行竞价推广账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算竞价推广账户,银行竞价推广账户名字需要同投资人基金竞价推广账户的户名一致。

四)个人投资者到直销网点办理认购申请时须提交下列材料:

1、本人有效身份证明原件(身份证等);

2、加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件;

3、填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名;

4、投资者适合性调查评估资料;

5、直销机构规定的其他材料。

五)认购资金的划拨

个人投资者在直销网点申请认购基金时不同意现金认购,办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方法通过银行汇入南方基金管理股份公司直销清算竞价推广账户。

户名:南方基金管理股份公司销售专户

开户银行:中国工商银行深圳分行罗湖支行

银行账号:4000020419200038011

投资人所填写的票据在汇款作用与功效中需要注明购买的基金名字和基金代码,并确保认购期间每天16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,导致认购无效的,南方基金管理股份公司及直销网点清算竞价推广账户的开户银行不承担任何责任。

六)需要注意的地方:

1、一个投资者只能开立一个基金竞价推广账户。

2、投资人T日提交开户申请后,可于T+2日后(包含T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查看确认结果,或通过本公司顾客服务中心、在线查询系统查看,通过在线交易系统提交开户申请的还可通过在线交易系统查看。

3、投资人T日提交认购申请后,可于T+2日后(包含T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查看认购同意状况,或通过本公司顾客服务中心、在线查询系统查看。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查看,或通过本公司顾客服务中心、在线查询系统查看,通过在线交易系统提交认购申请的还可通过在线交易系统查看。

4、投资人需要本人亲自办理开户和认购手续。

5、个人投资者申请认购基金时不同意现金,投资人需要预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。

6、个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

(二)其他销售机构

其他销售机构的销售网点与开户、认购等事情的详情请向各销售机构咨询。

4、机构投资者的开户与认购程序

(一)直销机构

本公司直销网点受理机构投资者的开户与认购申请。

一)直销网点:

1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

2、受理开户及认购时间:认购期间(周6、周日和法定节假日不受理)9:30至16:00。

3、机构投资者申请开立基金竞价推广账户时须提交下列材料:

(1)加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件;

(2)加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件;

(3)法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书;

(4)法人、业务经办人有效身份证件复印件(身份证等);

(5)加盖预留印鉴(公章、法人私章、经办人签字,如私章非法人代表,需提供法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式三份;

(6)加盖单位公章的指定银行竞价推广账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行竞价推广账户申请表》复印件;

(7)填妥的《开放式基金竞价推广账户基本业务申请表》,并加盖单位公章及法定代表人私章;

(8)《传真买卖协议》一式三份;

(9)加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实质控制人章节复印件;

(10)加盖公章的股东或董事会成员登记信息,如:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数目与持股种类等;

(11)若为一般投资者,需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《一般投资者风险承诺函》各一份,并加盖相应印鉴;

(12)《投资者基本信息表(机构)》或《投资者基本信息表(商品)》,一份,加盖相应印鉴;

(13)若为非金融机构及财务公司,需提供《(CRS)机构税收居民身份声明文件》和《(CRS)控制人税收居民身份声明文件》各一份,加盖印鉴。

(14)以商品名义开户的机构,还需提供相应商品成立的证明材料一份并加盖公章。

注:指定银行竞价推广账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算竞价推广账户,竞价推广账户名字需要同投资人在直销网点竞价推广账户的户名一致。

4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

(1)已填好的《开放式基金认购/申购申请表》,并加盖预留印鉴;

(2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件;异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件。

5、资金划拨:

机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方法通过银行汇入南方基金管理股份公司直销清算竞价推广账户。

户名:南方基金管理股份公司销售专户

开户银行:中国工商银行深圳分行罗湖支行

银行账号:4000020419200038011

大额支付行号:1025 8400 2049

投资人所填写的票据在汇款作用与功效中需要注明购买的基金名字和基金代码,并确保在认购期间每天16:00前到账。投资人若未按上述规定划付,导致认购无效的,南方基金管理股份公司及直销网点清算竞价推广账户的开户银行不承担任何责任。

6、需要注意的地方:

(1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查看确认结果,或通过本公司顾客服务中心、在线查询系统查看。本公司将为投资人寄送确认书。

(2)投资人T日提交认购申请后,可于T+2日到本公司直销中心查看认购同意结果,或通过本公司顾客服务中心、在线查询系统查看。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查看,或通过本公司顾客服务中心、在线查询系统查看。

(3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

(二)其他销售机构

其他销售机构的销售网点与开户、认购等事情的详情请向各销售机构咨询。

5、清算与交割

1、《基金合同》生效前,投资人的认购款项只能存入专门竞价推广账户,不能动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

6、基金的验资与基金合同的生效

1、基金的备案条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以通知。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门竞价推广账户,在基金募集行为结束前,其他人不能动用。

2、基金合同不可以生效时募筹资金的处置方法

假如募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和成本;

(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

(3)如基金募集失败,基金管理人、基金推广托管人及销售机构不能请求报酬。基金管理人、基金推广托管人和销售机构为基金募集支付之所有成本应由各方各自承担。

7、本次发售当事人或中介机构

(一)基金管理人

名字:南方基金管理股份公司

注册地址:深圳福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)

成立时间:1998年3月6日

电话:(0755)82763888

传真:(0755)82763889

(二)基金推广托管人

名字:北京银行股份公司(简称:北京银行)

注册地址:北京西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京西城区金融大街丙17号

法定代表人:张东宁

成立时间:1996年01月29日

组织形式:股份公司(上市)

注册资本:人民币2114298.4272万元

存续期间:持续经营

联系人: 盖君

官方客服电话:95526

基金推广托管资格批准文号:中国证监会证监许可[2008]776号

(三)销售机构

1、直销机构

名字:南方基金管理股份公司直销柜台

注册地址:深圳福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)

电话:(0755)82763905

传真:(0755)82763900

联系人:张锐珊

2、基金管理人可依据状况变更或增减销售机构,具体的销售机构将由基金管理人在规定网站上列明。

(四)登记机构

名字:南方基金管理股份公司

住所及办公地址:深圳福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责)

电话:(0755)82763849

传真:(0755)82763868

联系人:古和鹏

(五)出具法律建议书的律师事务所

名字:上海通力律师事务所

注册地址:上海银城中路68号年代金融中心19楼

负责人:韩炯

联系人:丁媛

电话: (86 21) 3135 8666

传真: (86 21) 3135 8600

经办律师:黎明、丁媛

(六)审计基金财产的会计师事务所

名字:德勤华永会计师事务所(特殊一般合伙)

住所:上海黄浦区延安东路222号30楼

办公地址:上海黄浦区延安东路222号30楼

实行事务合伙人:付建超

联系人:汪芳

联系电话:+86 21 61412431

传真:+86 21 63350177

经办注册会计师:汪润松、汪芳

南方基金管理股份公司

2022年5月6日

出处:中国证券报·中证网 作者: